Descrizione

• Quadro normativo • Organizzazione, procedure e controlli interni • Ruoli, competenze e responsabilità degli organi aziendali • Adeguata verifica della clientela e novità • Tenuta dell AUI e novità • Formule per gli operatori finanziari • Formule per i professionisti • Indicatori di anomalia per gli operatori finanziari • Indicatori di anomalia per i professionisti • Privacy e Antiriciclaggio • Rassegna di giurisprudenza • Normativa primaria e secondaria nazionale • Normativa europea

Su Cd-Rom: Formule personalizzabili e stampabili

Il presente "Formulario commentato dell antiriciclaggio" illustra nel dettaglio i principali adempimenti in tema di antiriciclaggio ed antiterrorismo previsti dal D.Lgs. n. 231/2007e dalle più recenti normative nazionali e comunitarie.

Obiettivo dell opera è offrire una complessiva − ma puntuale − visione pratico-operativa a tutti quei soggetti chiamati a svolgere attività di contrasto al riciclaggio e al finanziamento del terrorismo, fornendo loro modelli e fac-simile accurati (riportati anche sul Cd-Rom allegato, per la compilazione personalizzata e la stampa), da utilizzare al fine di ottemperare con efficacia e sicurezza ai rispettivi doveri.

Questa seconda edizione è stata ampliata con la trattazione del delicato problema della tutela della privacy e dei dati personali rispetto agli obblighi imposti dalla normativa antiriciclaggio.

È stata inoltre aggiunta una check list per la verifica dell adozione delle misure di legge per gli intermediari e per i professionisti ed uno Schema delle Segnalazioni Antiriciclaggio Aggregate (SARE) da parte degli operatori finanziari alla UIF.

Il quadro normativo tiene conto dei seguenti provvedimenti e comunicazioni:
• Comunicazione UIF del 18 febbraio 2014 (Schemi rappresentativi di comportamenti anomali ai sensi dell articolo 6, comma 7, lettera b) del d.lgs. 231/2007 − Operatività con carte di pagamento)
• Provvedimento del 23 dicembre 2013 sull invio dei dati aggregati (Provvedimento riguardante le disposizioni per l invio delle segnalazioni antiriciclaggio aggregate)
• Comunicazione UIF del 2 dicembre 2013 (Schema rappresentativo di comportamenti anomali ai sensi dell art. 6, comma 7, lett. b) del d.lgs 231/2007 − Operatività connessa con l anomalo utilizzo di trust)
• Comunicazione UIF del 6 agosto 2013 (Comunicato sul provvedimento riguardante le informazioni da acquisire e conservare in caso di operazioni di restituzione di cui all art. 23, comma 1-bis, del d.lgs. 231/2007).