Descrizione

- Quadro normativo
- Organizzazione, procedure e controlli interni
- Ruoli, competenze e responsabilità degli organi aziendali
- Adeguata verifica della clientela e novità
- Tenuta dell’AUI e novità
- Formule per gli operatori finanziari
- Formule per i professionisti
- Indicatori di anomalia per gli operatori finanziari 
- Indicatori di anomalia per i professionisti
- Rassegna di giurisprudenza
- Normativa primaria e secondaria nazionale
- Normativa europea
su Cd-Rom
- Formule personalizzabili
Aggiornato ai sensi del Provvedimento Banca d’Italia 3 aprile 2013 (disposizioni attuative in materia di adeguata verifica della clientela e tenuta dell’AUI)

Il Formulario illustra nel dettaglio i principali adempimenti in tema di Antiriciclaggio ed Antiterrorismo previsti dal D.Lgs. n. 231/2007 e dalle più recenti normative, tra cui si segnala il Provvedimento di attuazione della Banca d’Italia del 3 aprile 2013.
Stante la suddetta regolamentazione, gli intermediari finanziari ed i professionisti - in relazione ai rapporti e alle operazioni inerenti lo svolgimento della propria attività istituzionale o professionale - sono gravati da diversi obblighi: identificare i clienti, segnalare operazioni sospette (c.d. SOS), istituire l’archivio unico informatico (c.d. AUI) in cui registrare e conservare i dati identificativi e le altre informazioni su operazioni e rapporti, inviare tali dati alla nuova Unità di Informazione Finanziaria (UIF) presso la Banca d’Italia e così via.
Obiettivo dell’opera è offrire una complessiva - ma puntuale - visione pratico-operativa a tutti quei soggetti chiamati a svolgere attività di contrasto al riciclaggio e al finanziamento del terrorismo, fornendo loro modelli e fac-simile accurati (riportati anche sul cd rom allegato, per la compilazione personalizzata e la stampa), da utilizzare al fine di ottemperare con efficacia e sicurezza ai rispettivi doveri.
Fabio Bianchi
Svolge la funzione di Compliance & AML Manager presso la Pensplan Invest Sgr Spa, è esperto di diritto del mercato finanziario, regolamentazione finanziaria e gestione del controllo dei rischi di conformità normativa. È autore di numerose pubblicazioni specialistiche su riviste di settore e svolge attività di docente e relatore in molteplici master e convegni.
Luigi Rizzi
Dottore commercialista, con oltre 20 anni di esperienza è riconosciuto come uno dei professionisti italiani più esperti in materia di diritto del mercato finanziario e regolamentazione finanziaria. Laureato in economia con lode all’Università La Sapienza di Roma, già ispettore CONSOB presso la sede di Milano, è ora Of Counsel, con responsabilità di sviluppare la practice Investment Funds & Asset Management dello Studio Professionale Associato Baker & McKenzie, uno degli studi legali più grandi al mondo in termini di fatturato e numero di uffici.
requisiti minimi hardware e software
- Sistema operativo Windows® 98 o successivi
- Browser Internet
- Programma in grado di editare documenti in formato RTF (es. Microsoft Word)